山東籍自然人梁興控制12個(gè)證券賬戶，炒作萊美藥業(yè)（300006.SZ）和我樂家居（603326.SH），且持股超過5%未按規(guī)定披露，并在限制期轉(zhuǎn)讓股票等違法事宜被作出處罰，依法沒收其違法所得2129萬元，罰款2030萬元?！?025年1月9日，中國證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)重慶證監(jiān)局的處罰決定書稱。

　　萊美藥業(yè)的周K線圖顯示，梁興的買入點(diǎn)選擇相對(duì)較低，此后該股出現(xiàn)了一輪上漲。

　　12個(gè)賬戶炒2股

　　據(jù)該份證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2024〕5號(hào)）顯示，梁興通過其控制的12個(gè)證券賬戶，交易萊美藥業(yè)及我樂家居股票。

　　該局查實(shí)，梁興控制“梁興”“梁某麗”“張某國”等人名下的梁興東方證券賬戶、梁興的安信證券賬戶、梁某麗的東方證券賬戶、張某國的東方證券賬戶、王某輝的安信證券賬戶、曹某的東方證券賬戶、張某玲的中泰證券賬戶、江某亮的東方證券賬戶、楊某濤的東方證券賬戶、唐某梅的東方證券賬戶、紫稻某私募證券投資基金的萬聯(lián)證券賬戶等共11個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“賬戶組”）交易萊美藥業(yè)及我樂家居股票。

　　其中賬戶所涉8個(gè)自然人為梁興親友或下屬，購買股票資金與梁興有直接或間接關(guān)聯(lián)，交易終端如MAC（記者注：MAC碼，指電腦、手機(jī)等的全球唯一機(jī)身碼）、IP（記者注：上網(wǎng)地址）等存在重疊，梁興承擔(dān)上述證券賬戶買賣“萊美藥業(yè)”“我樂家居”股票產(chǎn)生的虧損。

　　重慶證監(jiān)局還查實(shí)，梁興在與鄭某玲婚姻關(guān)系存續(xù)期間，控制鄭某玲安信證券賬戶，控制期間鄭某玲的安信證券賬戶交易情況納入賬戶組。梁興與鄭某玲在婚姻關(guān)系存續(xù)期間雙方構(gòu)成一致行動(dòng)人關(guān)系，鄭某玲名下的證券賬戶所持股票比例，與梁興所控制的證券賬戶所持股票比例合并計(jì)算。

　　梁興及其代理人在陳述申辯材料和聽證過程中提出，重慶證監(jiān)局對(duì)其“股東”身份認(rèn)定不當(dāng)，且梁興與其他證券賬戶之間不構(gòu)成控制關(guān)系。重慶證監(jiān)局認(rèn)為，梁興及其代理人的陳述和申辯意見均不能成立。

　　過5%未披露，繼續(xù)買賣

　　重慶證監(jiān)局還查實(shí)，梁興未按規(guī)定，在持有萊美藥業(yè)及我樂家居2只股票各超過5%持股比例時(shí)，未按規(guī)定予以披露。

　　經(jīng)查，梁興控制賬戶組于2019年11月6日開始在二級(jí)市場(chǎng)逐步買入萊美藥業(yè)股票，2020年12月1日，賬戶組與鄭某玲名下證券賬戶合計(jì)持有萊美藥業(yè)股票4078.5822萬股，占萊美藥業(yè)已發(fā)行股份總股本81224.1205萬股的比例為5.02%，首次超過5%。梁興未按規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，未通知上市公司予以公告。

　　2021年3月11日，賬戶組與鄭某玲名下證券賬戶合計(jì)持有萊美藥業(yè)股票5448.5501股，占萊美藥業(yè)已發(fā)行股份總股本的比例為6.71%，持股比例達(dá)到最高。截至調(diào)查終結(jié)日2023年10月31日，賬戶組持股比例為3.01%。賬戶組持股比例達(dá)到5%后，持股比例每增加或減少1%，梁興未通知上市公司并予以公告。

　　此外，梁興控制賬戶組還自2019年5月10日開始，在二級(jí)市場(chǎng)逐步買入我樂家居股票。2019年12月11日，賬戶組持有我樂家居股票1146.4579萬股，占我樂家居已發(fā)行股份總股本22594萬股的比例為5.07%，首次超過5%。梁興未按規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，未通知上市公司予以公告。

　　2020年9月21日，該賬戶組持有我樂家居股票1905.1173萬股，占我樂家居已發(fā)行股份總股本31663.8萬股的比例為6.02%，持股比例達(dá)到最高。截至調(diào)查終結(jié)日，賬戶組持股比例為0.0003%。賬戶組持股比例達(dá)到5%后，每增加或減少5%，梁興未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。2020年3月1日《證券法》施行后，賬戶組持股比例達(dá)到5%后，每增加或減少1%，梁興未通知上市公司并予以公告。

　　梁興及其代理人在陳述申辯材料和聽證過程中提出，重慶證監(jiān)局對(duì)梁興控制賬戶組持有萊美藥業(yè)股票于2021年3月11日比例達(dá)到最高時(shí)，總股本數(shù)量錯(cuò)誤導(dǎo)致事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。重慶證監(jiān)局認(rèn)為，梁興及其代理人的陳述和申辯意見均不能成立。

　　合處4159萬元

　　重慶證監(jiān)局還查實(shí)，梁興在限制期轉(zhuǎn)讓萊美藥業(yè)及我樂家居股票。

　　其中，2020年12月2日至2023年10月31日期間，梁興控制賬戶組在持有萊美藥業(yè)股票比例達(dá)到5%未按規(guī)定報(bào)告和公告的情況下，繼續(xù)交易萊美藥業(yè)股票。其間累計(jì)買入4047.7119萬股，買入金額31593.799275萬元，累計(jì)賣出4996.4778萬股，賣出金額32024.742862萬元，無違法所得。

　　2019年12月12日至2023年10月31日期間，梁興控制賬戶組在持有我樂家居股票比例達(dá)到5%未按規(guī)定報(bào)告和公告的情況下，繼續(xù)交易我樂家居股票。其間累計(jì)買入331.8487萬股，買入金額5552.989377萬元，累計(jì)賣出1992.0393萬股，賣出金額22140.7318萬元，經(jīng)計(jì)算，違法所得為2129.180159萬元。

　　《證券法》第六十三條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　此外，《證券法》第四十四條規(guī)定，上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。

　　梁興及其代理人在陳述申辯材料和聽證過程中提出，重慶證監(jiān)局對(duì)梁興的“股東”身份認(rèn)定不當(dāng)，且《處罰告知書》對(duì)限制轉(zhuǎn)讓期認(rèn)定存在錯(cuò)誤，不應(yīng)對(duì)賬戶組持股比例降至5%以下的交易進(jìn)行認(rèn)定和處罰。

　　重慶證監(jiān)局稱，上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料及交易信息、交易設(shè)備信息等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　重慶證監(jiān)局認(rèn)定，本案事實(shí)清楚、證據(jù)充分、法律適用正確，梁興及其代理人的陳述和申辯意見均不能成立。

　　該局對(duì)梁興的四項(xiàng)違法行為合并處罰為：對(duì)梁興責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2129.180159萬元，并處以2030萬元罰款。二項(xiàng)合計(jì)約4159萬元。